No dia 4 de fevereiro de 2009, o Congresso dos Estados Unidos da América reuniu-se pela segunda vez, este ano, para discutir a fraude causada pelo fundo gerido por Bernard Madoff.

O sub Comitê de Serviços Financeiros do Congresso Norte Americano fiscaliza todos os setores de serviços financeiros do país, o que incluí: bancos, agências de riscos, fundos, securitização, mercado imobiliário, mercado mobiliário, dentre outros. 

O congressista Paul Kanjorski, presidente deste Comitê, é responsável por averiguar todos os acontecimentos que levaram à fraude causada pelo Fundo Madoff para, enfim, criar parâmetros mais eficazes de fiscalização.

O Fundo Madoff já vinha sendo denunciado há mais de uma década junto a SEC e outros órgãos que fiscalizam as finanças e investimentos. O Sr. Harry Markopolos, ex-administrador de fundos, há mais de uma década, tenta convencer os órgãos reguladores de que Bernard Madoff é uma fraude.

O Sr. Markopolos, afirma que a Securities and Exchage Commission (SEC, Comissão de Valores Mobiliários dos EUA) é "ineficiente do ponto de vista investigativo". O mesmo, disse ao Congresso que procurou a SEC em 2000 após examinar as estratégias de investimento de Madoff e perceber que os retornos prometidos acima de 10% não eram viáveis. Markopolos manteve conversas com o órgão, apenas um dos membros da SEC entendeu a gravidade do esquema de pirâmide financeira de Madoff e a "ameaça que representava a todos".

Markopolo confessou: "A minha experiência com as outras autoridades da SEC provou-se, sistematicamente, uma grande decepção e me levou a concluir que os advogados da SEC, em meio a sua ineficácia investigativa e analfabetismo financeiro, ajudaram a manter grandes fraudes como aquela que Madoff posteriormente confessou”.

Em testemunho escrito, conforme pode ser lido no link abaixo, em vista do histórico e das conexões de Madoff em Wall Street, o Sr. Markopolo chegou a temer pela própria vida depois que ele e sua equipe passaram a escrutinar a Madoff Investment Securities. Seu testemunho inclui 310 páginas de e-mails e documentos financeiros.

No link abaixo está disponibilizado vídeo fornecido pelo Congresso Norte Americano em que o congressista Paul Kanjorski abre os trabalhos informando da necessidade dos órgãos reguladores estarem atentos a este tipo de denúncia, bem como, da urgência de se fazer uma reforma para que fraudes como estas não fiquem apenas na denúncia, mas que sejam investigadas e terminadas antes de causarem prejuízos bilionários.

O testemunho do Sr. Markopolo no Congresso Norte Americano pode ser visto, no vídeo acima citado. Em seu testemunho, o mesmo, conta toda a trajetória de denúncias, investigações e tentativas de informar a fraude, antes que prejuízos fossem causados aos investidores e ao mercado financeiro.

Tracy Alloway, jornalista do Financial Times fez um resumo do testemunho do Sr. Markopolo, o qual pode ser lido no link mencionado abaixo. Neste resumo, a jornalista do Financial Times sintetiza o testemunho do Sr. Markopolo frente o Congresso Norte Americano.

As fraudes aos sistemas financeiro e mobiliário internacional podem ocorrer do dia para noite. Porém, há aquelas, como a causada pelo Sr. Madoff que são esquemas elaborados, envolvendo bilhões de dólares. Estas, por sua vez, fazem parte de um plano elaborado, o qual os conhecedores do assunto e os cidadãos preocupados com o sistema investigam, descobrem e fazem as devidas denúncias.

A dinâmica do mercado e ausência de uma efetiva fiscalização sobre as operações mobiliárias e financeiras por parte dos Governos, órgãos e organismos nacionais e supranacionais, indica uma omissão sistêmica que ainda esta por revelar outros grandes e bilionários escândalos, repetindo o que já ocorreu nos casos Parmalat, Enron/ArthurAndersen e que indica estar acontecendo em escala bilionária no caso que envolve a Eletrobrás, bancos, fundos de previdência e grupos empresariais controlados – direta ou indiretamente – pelo sócio controlador da Eletrobrás, conforme investigações, que estão sendo realizadas nos órgãos norte-americanos: SEC, FBI e PCAOB.

Portanto, países, órgãos e organismos nacionais e supranacionais devem se organizar para administrarem uma estrutura que inclua ações conjuntas e simultâneas, pois nada é mais veloz e global do que as operações que envolvem os mercados mobiliário e financeiro internacional, tendo seus efeitos positivos ou negativos.

É inadmissível que só o Congresso Norte-americano esteja envolvido neste propósito. COSRA, OMC, BASILÉIA, E BANCOS CENTRAIS, COMISSÕES DE VALORES MOBILIÁRIOS E BOLSAS de todo o mundo deveriam trabalhar em conjunto para que situações como estas não se repitam.

Testemunho, escrito, do Sr. Harry Markopolos frente o Congresso Norte Americano informando sobre as denúncias que fez contra o Fundo de Madoff.
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Vídeo da Audiência em que se discute o esquema do caso Madoff no Congresso Norte Americano.
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Resumo do testemunho do Sr. Markopolos publicado pelo Financial Times.
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